Шановні члени Асоціації "УФТ"!

Отримано роз'яснення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) щодо порядку виконання окремих вимог розділу VII "Забезпечення виявлення фінансових операцій" Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17 березня 2016 р. №309 (далі – Положення №309).

Передбачається, що заходи, спрямовані на з'ясування віднесення операції до такої, що підлягає фінансовому моніторингу або яка може бути пов'язана, стосується або призначена для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, визначаються Правилами (розділ щодо порядку вчинення дій для виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та які можуть бути пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення) та, зокрема, включають, крім іншого (підпункт 5 пункту 2 Розділу VII Положення №309): "… 5) отримання документів, що підтверджують перереєстрацію прав власності на цінні папери та/або оплату цінних паперів за договорами, що укладаються поза організованим ринком цінних паперів."

У відповіді НКЦПФР зазначила, що законодавством на цей час не визначено поняття документ, що підтверджує оплату цінних паперів.

Вказана норма встановлена з метою визначення суб'єктом первинного фінансового моніторингу (СПФМ) факту здійснення фінансової операції та визначення форми розрахунку за фінансовою операцією (у разі якщо клієнтом є фізична особа).

Отже, СПФМ для з'ясування факту оплати цінних паперів може використовувати будь-який документ наданий клієнтом, який визначає дату проведення оплати за цінні папери та форму розрахунку. При цьому, вказаний документ необхідно зберігати разом з правочином якого він стосується.

Ознайомитись з відповіддю НКЦПФР.

Відповідно до пп. 10) п. 3 Глави 2 Розділу ІІІ Положення про об'єднання професійних учасників фондового ринку, що затверджене рішенням НКЦПФР від 27.12.2012 р. №1925 відповіді, отримані на запити СРО, можуть враховуватись всіма учасниками СРО при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку.

З повагою, Асоціація "УФТ.