В практичній діяльності професійних учасників фондового ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами мають місце випадки, коли торговцям цінними паперами (далі – Торговець) згідно рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісії) припинено дію ліцензії, але виникає необхідність щодо внесення змін до раніше укладених правочинів щодо цінних паперів.
Звідси і виникає питання чи може ліцензіат, який провадить професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) здійснювати діяльність з торгівлі цінними паперами після зупинення дії ліцензії, а саме: вносити зміни до раніше укладених правочинів щодо цінних паперів з брокерської та дилерської діяльності, андерайтингу, діяльності з управління цінними паперами шляхом укладення додаткових угод?

З рекомендаціями щодо здійснення діяльності в період зупинення ліцензії можна ознайомитися за посиланням http://aust.com.ua/diyaltcp.aspx.

Професійні учасники фондового ринку (ринку цінних паперів) – суб’єкти первинного фінансового моніторингу зобов’язані здійснювати управління ризиками. Оцінювання ризиків здійснюється за відповідними критеріями ризику, одним з яких є відсутність за місцезнаходженням емітента цінних паперів, про що відомо з надійних джерел
Звідси і виникає питання чи можна вважати надійним джерелом для оцінювання ризиків інформацію, розміщену на сайті Комісії в розділі «Контрольно-ревізійна діяльність»/ «Перелік емітентів цінних паперів, про які є відомості щодо відсутності за місцезнаходженням юридичної особи або про які відсутнє підтвердження відомостей про юридичну особу» в частині «Товариства, листи яких повертаються з відміткою пошти « за закінченням терміну зберігання»?

З рекомендаціями щодо оцінювання ризиків професійним учасником фондового ринку можна ознайомитися за посиланням http://aust.com.ua/diyaltcp.aspx.