Шановні члени Асоціації «УФТ»!

Повідомляємо, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) оприлюднила для обговорення:
- доопрацьований проект рішення НКЦПФР «Про затвердження критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає ліцензуванню, та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, (далі – Проект рішення про затвердження критеріїв), та
- доопрацьований проект рішення НКЦПФР «Про затвердження уніфікованої форми Акта, складеного за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних  паперів) щодо дотримання ліцензійних умов», (далі – Проект рішення про Акт).

Обидва проекти розроблені на виконання вимог Постанови Кабінету Міністрів України від 10.05.2018 року №342 «Про затвердження методик розроблення критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності та визначається періодичність проведення планових заходів державного нагляду (контролю), а також уніфікованих форм актів, що складаються за результатами проведення планових (позапланових) заходів державного нагляду (контролю)» та з метою реалізації повноважень, визначених Законом України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» та Законом України «Про ліцензування видів господарської діяльності».

Проект рішення про затвердження критеріїв визначає, що критеріями, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає ліцензуванню, є:
- обсяги, масштаб діяльності суб’єкта господарювання;
- фінансові показники діяльності суб’єкта господарювання;
- наявність порушень вимог законодавства на ринку цінних паперів в діяльності суб’єкта господарювання.

Крім того Проектом рішення про затвердження критеріїв визначаються ризики настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності та вичерпний перелік критеріїв, за якими оцінюється ступінь ризику від провадження господарської діяльності у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), що підлягає ліцензуванню, їх показників, кількості балів за кожним показником.

Якщо суб'єкта господарювання «набрав» від 41 до 100 балів, то НКЦПФР відносить його до високого ступеня ризику, від 21 до 40 балів – до середнього ступеня ризику, від 0 до 20 балів – до незначного ступеня ризику. 

Відповідно до Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» планові заходи державного нагляду (контролю) здійснюються органом державного нагляду (контролю) за діяльністю суб’єктів господарювання, які віднесені:
до високого ступеня ризику - не частіше одного разу на два роки;
до середнього ступеня ризику - не частіше одного разу на три роки;
до незначного ступеня ризику - не частіше одного разу на п’ять років.

Ознайомитись з Проектом рішення про затвердження критеріїв можна на сайті НКЦПФР у розділі «Регуляторна діяльність».

Щодо Проекту рішення про Акт, то ним встановлюється уніфікована форми Акта, що складається за результатами проведення планового (позапланового) заходу державного нагляду (контролю) щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства у сфері провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних  паперів) щодо дотримання ліцензійних умов.

В Акті буде фіксуватись наступна інформація:
- вид суб’єкта господарювання, ступінь ризику;
- види господарської діяльності (із зазначенням коду КВЕД);
- процес фіксації заходу (засобами аудіотехніки, відеотехніки);
- позиція суб’єкта господарювання щодо проведення заходу державного нагляду (контролю);
- наявность/відсутність порушень вимог законодавства;
- ризик настання негативних наслідків від провадження господарської діяльності;
- інформація про потерпілих (за наявності);
- положення законодавства, якими встановлено відповідальність за порушення вимог законодавства (за наявності);
- оцінка суб’єкта господарювання щодо професійного рівня посадових осіб органу державного нагляду (контролю), які проводили захід.

Окремо за кожним видом професійної діяльності на фондовому ринку (діяльності з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з управління активами, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку) затверджується вичерпний перелік питань щодо проведення заходу державного нагляду (контролю) суб’єктів господарювання, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

Ознайомитись з Проектом рішення про Акт можна на сайті НКЦПФР у розділі «Регуляторна діяльність».

Пропозиції та зауваження до проектів можна надсилати до 21 серпня 2018 р. - на поштову адресу НКЦПФР: 01010,  м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, (департамент контрольно-правової роботи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку), на електронну пошту (e-mail): kp-prof@nssmc.gov.ua або на e-mail Асоціації «УФТ» info@aust.com.ua.

З повагою,
Асоціація «УФТ».