Шановні колеги,
Враховуючи пропозиції членів СРО АУФТ щодо систематичного (щомісяця) інформування торговців цінними паперами щодо змін у законодавстві України, не обмежуючись їх професійною діяльністю, до вашої уваги пропонується інформаційний матеріал про зміни у нормативних актах.

Зміни до законодавства (завантажити)

З повагою, апарат СРО АУФТ

Шановні колеги!

Як вже повідомлялося, Асоціацією «Українські фондові торговці» було розроблено та подано до НКЦПФР проект Концепції доступу на український фондовий ринок фінансових інструментів іноземних емітентів, активи яких розташовані в Україні. Проект був оприлюднений на сайті СРО АУФТ у розділі Новини від 02.04.2012.
Повідомляємо, що підготовлений Асоціацією проект Концепції схвалено рішенням Комісії від 10.04.2012 №526 і опубліковано в офіційному друкованому виданні НКЦПФР «Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» за 12.04.2012 №70 (1323) для отримання зауважень та пропозицій до нього.
Крім того, з метою вироблення узгодженої позиції НКЦПФР та НБУ щодо положень Концепції проект також надіслано до Національного банку України.
Для забезпечення можливості допуску цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України Комісією також опрацьовується питання щодо внесення змін до нормативно-правових актів, що регламентують відповідні питання. Зокрема, рішенням НКЦПФР від 10.04.2012 №515 схвалено проект нової редакції Положення про функціонування фондових бірж, яка передбачає вимоги щодо внесення та перебування акцій та облігацій іноземних емітентів у котирувальних списках першого та другого рівнів лістингу на фондовій біржі.
Також у даний час здійснюється розробка проекту Положення про допуск цінних паперів іноземних емітентів до обігу на території України, яке, в числі іншого, має врегулювати умови допуску таких паперів до обігу та порядок прийняття відповідного рішення.
Листом від 04.05.2012 № 12/04/6484/НК Комісія висловила вдячність СРО АУФТ за увагу до питань удосконалення державного регулювання обігу цінних паперів і розвитку фондового ринку. Текст листа (завантажити)

25 квітня 2012 року представники СРО АУФТ прийняли участь в засіданні Комітету НКЦПФР з питань моніторингу, пруденційного й консолідованого нагляду та інформаційної політики на фондовому ринку.

Під час роботи Комітету було розглянуто та схвалено низку питань, серед яких розгляд проекту рішення НКЦПФР «Про затвердження Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання учасниками фондового ринку України»

Пропозиції щодо створення уніфікованої системи та проект довідників та класифікаторів було направлено СРО АУФТ до Комісії минулого року в рамках опрацювання питань оптимізації звітності професійних учасників фондового ринку (детальніше див. новини на сайті СРО АУФТ від 02.03.2011 "СРО АУФТ направила до ДКЦПФР проекти нормативних документів щодо оптимізації звітності та інформації, яка надається професійними учасниками фондового ринку до Комісії")

Створення системи довідників та класифікаторів є актуальним питанням, вирішення якого сприятиме уніфікації порядку подання та обміну інформацією між самими професійними учасниками і професійними учасниками та Комісією, спрощенню процедури обміну інформацією і упорядкуванню видів інформації, яка буде подаватися в складі даних до Комісії.

З 01 січня 2013 року відповідно до проекту рішення Система довідників стане обов`язковою для використання депозитарієм цінних паперів при складанні адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Єдина система довідників та класифікаторів НКЦПФР (завантажити)

Шановні колеги!

Звертаємо Вашу увагу що відповідно до частини четвертої статті 14 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» у редакції від 12.05.2011 р. № 3332-VI, на торговців цінними паперами покладено обов’язок до 30 квітня оприлюднювати річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком шляхом розміщення на власній веб-сторінці з опублікуванням у періодичних або неперіодичних виданнях (під неперіодичними виданнями необхідно розуміти Видання, що виходить одноразово і продовження якого не передбачене. - Видання. Основні види. Терміни та визначення. ДСТУ 3017—95).

Асоціацією створено технічний модуль, який дозволяє оприлюднення торговцями цінними паперами - членами АУФТ- фінансової звітності на власній веб-сторінці на сайті АУФТ www.aust.com.ua у розділі «Реєстр членів АУФТ». Відповідне інформаційне повідомлення направлено до НКЦПФР.

Фінансова звітність у складі адміністративних даних, яка надається до Асоціації на електронну адресу report@aust.com.ua та "апарат СРО : звітність членів АУФТ" у системі BiteTradeMail буде автоматично відображатися на веб-сторінці торговця. Для завантаження інших файлів фінансової звітності та аудиторського висновку необхідно скористуватися функціоналом адміністрування персональної сторінки. Для цього у торговця має бути пароль доступу до персональної сторінки. Якщо пароля немає - надішліть код ЄДРПОУ на електронну скриньку info@aust.com.ua.

Звертаємо вашу увагу, що опублікування у періодичних або неперіодичних виданнях фінансової звітності та аудиторського висновку за 2011 рік здійснюється членами СРО АУФТ самостійно.

Також нагадуємо, що на сайті Асоціації триває опитування стосовно членства Вашої компанії, як професійного учасника ринку цінних паперів, в міжнародних організаціях. Детальніше на сайті АУФТ у розділі «Опитування членів СРО».

З повагою, СРО АУФТ

Рішенням Ради від 19.04.2012, протокол № 9, до Асоціації прийнято ТОВ "ФІНКОРТРЕЙД" (м. Києв).

19 апреля, в рамках восьмой ежегодной конференции, посвященной долговому рынку Украины, «VIII  Украинский облигационный конгресс-2012» состоялось награждение лидеров рэнкингов торговцев ценными бумагами – операторов рынка облигаций внутреннего государственного займа (ОВГЗ) Украины по итогам 2011 года.

Рэнкинги сформированы информационным агентством Cbonds в рамках соглашения о сотрудничестве с Ассоциацией «Украинские фондовые торговцы» и отражают активность торговцев ценными бумагами на рынке облигаций внутреннего государственного займа (биржевой и внебиржевой сегменты) в разрезе объема и количества проведенных сделок с ОВГЗ.
Расчет произведен в соответствии с «Методикой формирования рэнкингов торговцев ценными бумагами – операторов рынка ОВГЗ», утвержденной решением Совета СРО АУФТ на основе данных предоставленных Ассоциацией «Украинские фондовые торговцы» членами ассоциации в рамках обязательной отчетности.

«Формирование рэнкингов – отличная инициатива, которая показывает реальную картину рынка ОВГЗ, стимулирует повышение уровня информационной прозрачности компаний-торговцев и дает базу для принятия более качественных решений. А также позволяет лидерам рынка получить признание коллег»,   отметил Алексей Петрашко член Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

«ОВГЗ на сегодняшний день является очень важным сектором украинского фондового рынка. В последнее время Комиссия и СРО проделали очень много работы по формированию нормативной базы для регулирования и развития торговли ОВГЗ, с другой стороны существенно стимулирует развитие сектора и борьба за лидерство в подобных рэнкингах»,   считает Глава Совета СРО АУФТ С.М.Антонов.

В рэнкинги по итогам 2011 г. было включено пятьдесят ведущих торговцев в каждом сегменте. В числе лидеров:
• по объемам сделок на биржевом и внебиржевом рынке   АТ «ДЕЛЬТА БАНК»
• по объемам сделок на биржевом рынке   АТ «ЭРСТЕ БАНК»
• по объемам сделок на внебиржевом рынке   АТ «ДЕЛЬТА БАНК»
• по количеству сделок на биржевом и внебиржевом рынке   АТ «ЭРСТЕ БАНК»
• по количеству сделок на биржевом рынке   ООО «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ КАПИТАЛ УКРАИНА»
• по количеству сделок на внебиржевом рынке   АТ «ЭРСТЕ БАНК»

С полной версией рэнкингов можно ознакомиться, перейдя по ссылке: Рэнкинг торговцев ОВГЗ, 2011.

Шановний колеги!

В рамках Меморандуму про співпрацю та взаємодію між Державною комісією з цінних паперів та

фондового ринку і Асоціацією «Українські фондові торговці», з метою надання методичної

допомоги професійним учасникам фондового ринку у підготовці річної та квартальної звітності

18 квітня 2012 року з 15.00 до 18.00
на сайті АУФТ www.aust.com.ua відбудеться
Інтернет-конференція з актуальних питань
підготовки та надання звітності торгівців цінними паперами

В конференцій приймуть участь:
Барамія Іраклій Геннадійович – начальник відділу моніторингу діяльності торговців цінними

паперами та фондових бірж Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та

фондових бірж.
Шубін Максим Сергійович – головний фахівець відділу нормативно-правового забезпечення СРО АУФТ

Свої запитання Ви можете надіслати шляхом заповнення відповідної форми на сайті АУФТ

www.aust.com.ua у розділі «Інтернет-конференції»

З повагою, апарат АУФТ

Шановні колеги,

3 квітня 2012 року Асоціацією «Українські фондові торгівці» (далі - АУФТ) було проведено круглий стіл на тему: «Новації у звітності торговців цінними паперами» (детальніше див. новини на сайті АУФТ від 12.04.2012).

За результатами проведення заходу та обговорення проблемних питань СРО АУФТ підготовлено та направлено відповідний запит до НКЦПФР (додається).

Користуючись можливістю, висловлюємо щиру подяку представникам НКЦПФР та учасникам ринку за участь у круглому столі та проведення фахової дискусії. Проведення спільних заходів відіграє важливу роль в частині підвищення методологічного та й професійного рівня учасників фондового ринку.

З повагою, апарат СРО АУФТ

Шановні колеги!

Звертаємо Вашу увагу що відповідно до частини четвертої статті 14 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» у редакції від 12.05.2011 р. № 3332-VI, на торговців цінними паперами покладено обов’язок до 30 квітня 2012 року оприлюднювати річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком шляхом розміщення на власній веб-сторінці з опублікуванням у періодичних
або неперіодичних виданнях (під неперіодичними виданнями необхідно розуміти Видання, що виходить одноразово і продовження якого не передбачене. - Видання. Основні види. Терміни та визначення. ДСТУ 3017—95).

Асоціацією створено технічний модуль, який дозволяє оприлюднення торговцями цінними паперами - членами АУФТ- фінансової звітності на власній веб-сторінці на сайті АУФТ www.aust.com.ua у розділі «Реєстр членів АУФТ».

Фінансова звітність, яка надається до Асоціації у складі адміністративних даних буде автоматично відображатися на веб-сторінці торговця. Для завантаження інших файлів фінансової звітності та аудиторського висновку необхідно скористуватися функціоналом адміністрування персональної сторінки. Для цього у торговця має бути пароль доступу до персональної сторінки. Якщо пароля немає - надішліть код ЄДРПОУ на електронну скриньку info@aust.com.ua.

Апаратом СРО буде підготовлено та направлено відповідне повідомлення до НКЦПФР щодо розміщення членами СРО АУФТ необхідної інформації на власних веб-сторінках на інтернет-сайті СРО АУФТ www.aust.com.ua.

Звертаємо вашу увагу, що опублікування у періодичних або неперіодичних виданнях фінансової звітності та аудиторського висновку за 2011 рік здійснюється членами СРО АУФТ самостійно.

N.B. У зв‘язку з проведенням профілактичних робіт сайт АУФТ буде працювати в обмеженому режимі до вівторка 17.04.

З повагою, СРО АУФТ

Відповідно до п.6.19 Статуту АУФТ рішенням Ради СРО АУФТ від 13.04.2012 у зв‘язку з анулюванням відповідними постановами НКЦПФР ліцензій на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку за порушення законодавства на ринку цінних паперів та нормативно-правових актів НКЦПФР виключено із складу членів АУФТ ТОВ "ІНТАЙМ" (м. Донецьк) та ТОВ «КОМПАНІЯ БРОКЕР» (м. Харків).

У зв‘язку з численними запитами щодо обраної АУФТ системи оподаткування та відповідно до змін внесених Законом України від 04.11.2011 № 4014-VІ до Податкового кодексу України повідомляємо, що Асоціацію «Українські Фондові Торговці» внесено до реєстру неприбуткових організацій (установ), у зв’язку з чим звільнено від оподаткування.
Рішення про внесення організації до реєстру неприбуткових організації № 31 від 11.02.2005.

Копія рішення про внесення до реєстру неприбуткових організацій (завантажити)

З повагою, апарат СРО АУФТ

Звіт про проведення круглого столу
«Новації у звітності торговців цінними паперами»
3 квітня 2012 року

Модератори:
Шубін Максим Сергійович – головний фахівець відділу нормативно-правового  забезпечення СРО АУФТ
Ямполь Єлизавета – координатор служби технічної підтримки СРО АУФТ

Учасники:
Представники НКЦПФР:
Барамія Іраклій Геннадійович – начальник відділу моніторингу діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж.
Іщенко Людмила Валеріївна – головний спеціаліст відділу моніторингу діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж.
Тисмінецька Тетяна Володимирівна – начальник відділу аналізу та методологічного забезпечення нагляду за учасниками фондового ринку Департаменту контрольно-правової роботи.

Представники професійних учасників фондового ринку:
Асоціація «Фондове партнерство», Агенція фондового ринку, ПрАТ «ІК «Ромекс – інвест», ТОВ «Гайнсфорт-онлайн», ТОВ «Сортіс», ТОВ «Аструм капітал».

Проблемні питання, що були розглянуті за круглим столом:

1. Проблематика відображення операцій купівлі – продажу цінних паперів торговцями цінними паперами – клієнтами торговця цінними паперами.

Професійний учасник ринку – торговець цінними паперами (далі – Довіритель) уклав договір доручення з іншим торговцем цінними паперами (далі - Повірений). Предметом договору сторони зазначили купівлю на користь Довірителя цінних паперів третьої особи за участі Повіреного.
У зв’язку із вищенаведеним виникають наступні питання:

1. Чи має право Довіритель за даною операцією виступити як звичайний суб’єкт господарювання без використання своєї ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку діяльності із торгівлі цінними паперами - дилерської діяльності?

2. Чи існує необхідність Довірителю (як торговцю цінними паперами) надавати до НКЦПФР звітність професійного учасника за дилерським договором?

Фахівці НКЦПФР зазначили, що у зв’язку з набранням чинності новими Правилами (умовами) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затвердженими рішенням НКЦПФР від 15.11.2011 № 1638 та зареєстрованими у Міністерстві юстиції України 25.01.2012 за №114/20427 (далі - Правила) торговці цінними паперами зобов’язані при укладанні відповідного договору присвоювати літерну ознаку виду договору у внутрішньому обліку.
Також частиною восьмою статті 17 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» прямо не передбачено, що діяльність торговців цінними паперами, які користуються послугами інших торговців, не є професійною діяльністю.
Як у даному випадку обліковувати укладання та виконання договорів Довірителю/Комітенту однозначної позиції, на даний час, Комісія не має.
На думку представників регулятора  Довіритель/Комітент повинен надати до НКЦПФР адміністративні дані тільки по договору доручення/комісії, а договір на виконання відображається у внутрішньому обліку.
Повірений/Комісіонер повинен надати до НКЦПФР адміністративні дані по договору доручення/комісії та по договору на виконання.

Було вирішено офіційно звернутись до НКЦПФР з даного питання. Відповідне звернення  готується та найближчим часом буде подано до НКЦПФР.

3. Чи повинен Довіритель присвоїти свій номер договору, окрім номеру, що був присвоєний Повіреним?
Учасники дискусії визначили, що у зв’язку з набранням чинності новими Правилами торговці цінними паперами при укладанні відповідного договору зобов’язані присвоювати літерну ознаку виду договору у внутрішньому обліку.

2. Проблемні питання, пов’язані зі складанням адміністративних даних у Програмно-технічному комплексі (далі - ПТК).

1. Безстрокова ліцензія: (Таблиця 1. Структура файлу "COMPANY.dbf". Титульний аркуш)

Усі дати закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами мають тип поля «ДАТА». Тобто ТЦП з безстроковими ліцензіями не мають можливості розкрити достовірну інформацію.

Начальник відділу моніторингудіяльності торговців цінними паперами та фондових бірж НКЦПФР Барамія І.Г. зазначив, що найближчим часом приймач НКЦПФР буде приведено у відповідність з чинним законодавством.

 2. Договори виконання у дилерський діяльності: літерна ознака ДВК.
Приклад:
ТЦП1-клиєнт (що діє в своїх інтересах та за свій рахунок) дає доручення/замовлення ТЦП2-брокеру укласти договори виконання. Для ТЦП1-клиєнта - це дилерська діяльність, для ТЦП2-брокера - це брокерська діяльність.

Зараз у ПТК ТЦП1 неможливо коректно відтворити таку схему за новими правилами 1449 (зі змінами):

Таблиця 1.5. Види договорів

Діяльність: Дилерська (ТЦП1)-Дилерська (ТЦП2)

Код	Види	ТЦП1(літерна ознака)	ТЦП2(літерна ознака)
10	Договір купівлі/продажу (продаж)	ДД	ДД
20	Договір купівлі/продажу (купівля)	ДД	ДД
30	Договір купівлі/продажу (міна-продаж)	ДД	ДД
40	Договір купівлі/продажу (міна-купівля)	ДД	ДД

Діяльність: Дилерська(ТЦП1)-Брокерська (ТЦП2)

Код	Види	ТЦП1(літерна ознака)	ТЦП2(літерна ознака)
60	Договір на брокерське обслуговування (комісія)	БОК	БОТ
70	Договір на брокерське обслуговування (доручення)	БОД	БОТ
80	Договір комісії (продаж)	ДКК	БК
90	Договір комісії (купівля)	ДКК	БК
100	Договір комісії (міна-продаж)	ДКК	БК
110	Договір комісії (міна-купівля)	ДКК	БК
120	Договір доручення (продаж)	ДДД	БД
130	Договір доручення (купівля)	ДДД	БД
140	Договір доручення (міна-продаж)	ДДД	БД
150	Договір доручення (міна-купівля)	ДДД	БД

Учасники дискусії визначили, що доцільно розширити види договорів у ПТК для дилерської діяльності (тобто додати договори на виконання).

Діяльність: Дилерська(ТЦП1)-Брокерська (ТЦП2)

Код	Види	ТЦП1(літерна ознака)	ТЦП2(літерна ознака)
240	Договір на виконання договору комісії (продаж)	ДВК	БВТ
250	Договір на виконання договору комісії (купівля)	ДВК	БВТ
260	Договір на виконання договору комісії (міна-продаж)	ДВК	БВТ
270	Договір на виконання договору комісії (міна-купівля)	ДВК	БВТ
280	Договір на виконання договору доручення (продаж)	ДВК	БВТ
290	Договір на виконання договору доручення (купівля)	ДВК	БВТ
300	Договір на виконання договору доручення (міна-продаж)	ДВК	БВТ
310	Договір на виконання договору доручення (міна-купівля)	ДВК	БВТ

Приведення у відповідність до вимог чинних нормативних документів (наказу від 30 грудня 2011 року № 1205 «Про затвердження форм фінансової звітності професійних учасників ринку цінних паперів») ПТК, призначеного для забезпечення прийому звітності в електронному вигляді адміністративних даних ТЦП.
Начальник відділу моніторингу діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж НКЦПФР (Барамія І.Г.) зазначив, що найближчим часом, після внесення технічних змін до наказу Голови НКЦПФР від 30 грудня 2011 року №1205 «Про затвердження форм фінансової звітності професійних учасників ринку цінних паперів», приймач НКЦПФР буде приведено у відповідність з вищезазначеним наказом.

4. Облік операцій РЕПО торговцями цінними паперами.
Чи здатна система звітності обліковувати операції РЕПО у повному обсязі?
На даний час операції РЕПО обліковуються у внутрішньому обліку торговця цінними паперами як два договори купівлі/продажу.
Учасники круглого столу акцентували увагу, що на сьогодні відсутнє  законодавче врегулювання (нормативно-правового поля) з даного питання, крім Податкового кодексу України. Тому ще відсутня можливість предметно говорити про порядок відображення у адміністративних даних  торговців цінними паперами таких операції. Проте це є суттєвим недоліком особливо з огляду на  запроваджені концепції моніторингу та пруденційного нагляду.
СРО АУФТ розпочато підготовку проекту концепції з врегулювання здійснення операцій РЕПО.

Шановні колеги,
Враховуючи пропозиції членів СРО АУФТ щодо систематичного (щомісяця) інформування торговців цінними паперами щодо змін у законодавстві України, не обмежуючись їх професійною діяльністю, до вашої уваги пропонується інформаційний матеріал про зміни у нормативних актах.

Зміни до законодавства (завантажити)

З повагою, апарат СРО АУФТ

4 квітня 2012 року представники СРО АУФТ прийняли участь в засіданні Комітету НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку.

Під час роботи Комітету було розглянуто низку питань, серед яких питання щодо ведення бух.обліку професійними учасниками фондового ринку та проекти змін до Ліцензійних умов.

Комітетом було погоджено Інформаційний лист щодо забезпечення ведення бухгалтерського обліку професійними учасниками фондового ринку. У Листі зазначено варіанти організації ведення бухгалтерського обліку:
- введення до штату підприємства посади бухгалтера або створення бухгалтерської служби на чолі з головним бухгалтером;
- користування послугами спеціаліста з бухгалтерського обліку, зареєстрованого як підприємець, який здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи;
- ведення на договірних засадах бухгалтерського обліку централізованою бухгалтерією або аудиторською фірмою.

Самостійне ведення бухгалтерського обліку та складання звітності безпосередньо власником або керівником підприємства для професійних учасників фондового ринку не допускається. На ТЦП покладено обов’язок оприлюднювати річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком шляхом розміщення на власній веб-сторінці з опублікуванням у періодичних або неперіодичних виданнях (під неперіодичними виданнями необхідно розуміти Видання, що виходить одноразово і продовження якого не передба¬чене. - Видання. Основні види. Терміни та визначення. ДСТУ 3017—95).

Також Комітетом серед інших питань порядку денного були розглянуті проекти наступних документів:
1. Про внесення Змін до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії;
2. Про внесення Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами.
Представниками ринку СРО «АУФТ» було надано низку зауважень щодо невідповідності окремих положень проектів нормам чинного законодавства, зокрема:
-вимоги про надання Ліцензіатом до Комісії інформацію про стан виконання обов’язків юридичною (фізичною) особою як платника податків; інформацію щодо ділової репутації фізичної особи – власника заявника (ліцензіата) з істотною участю – фізичної особи; бізнес – план на наступні три роки тощо;
-вимоги, відповідно до якої при призначенні нового керівника (членів) виконавчого органу, голови та членів наглядової ради власника ліцензіата з істотною участю Ліцензіат зобов’язаний надати про це інформацію до Комісії.

Виходячи з норм Закону України «Про захист персональних даних» неможливо встановити на підставі якого закону Ліцензіат матиме право витребувати такі дані про посадових осіб від власника з істотною участю. З іншого боку – відповідальність за суть поданих даних покладається на Ліцензіата, оскільки фізична особа як посадова особа власника Ліцензіата не підпадає під регулювання даного Положення.

Інше ускладнення полягає у тому, що Ліцензіат не матиме можливості відслідковувати механізм ротації посадових осіб та акціонерів в ПАТ, - проте, це може кваліфікуватись як неподання інформації (або несвоєчасне подання інформації).

Запропоновані зміни до Ліцензійних умов встановлюють обмеження щодо осіб (фізичних та юридичних), які можуть бути власниками, керівниками власників ліцензіата, не стосуються провадження господарської діяльності і поширюються на третіх осіб, діяльність яких не входить до сфери регулювання Комісії.

Крім того, запропоновані обмеження невиправдано ускладнюють процес ліцензування та контролю за дотриманням ліцензійних вимог.
Враховуючи висловлені під час засідання Комітету зауваження було прийнято рішення доопрацювати зазначені проекти документів з урахуванням наданих пропозицій та у відповідності до норм чинного законодавства України з наступним оприлюдненням на офіційному сайті Комісії.

СРО АУФТ спільно з членами Асоціації та експертами фондового ринку, розробила та представила НКЦПФР проект Концепції доступу на український фондовий ринок фінансових інструментів іноземних емітентів, активи яких розташовані в Україні.

Проект документу охоплює питання, пов'язані з доступом на український фондовий ринок фінансових інструментів іноземних емітентів, переважаюча частина активів яких знаходиться в Україні.

Тема є актуальною та підіймається давно, але не можна не відзначити фрагментарний (безсистемний) характер спроб вирішення питань.

Перші документи розроблені регулятором наприкінці 90-х. Минулого року тема придбала актуальність і влітку минулого року активно обговорювалися шляхи вирішення, очікуваний позитивний ефект та вигоди.

Але досі питання залишається на рівні невирішених. Однієї з причин тому, є многовекторність проблематики.

«Кажучи про проблематику, ми спробували її максимально об'єктивно згрупувати і позначити. Зрозуміла необхідність вдосконалення нормативного законодавства (законодавства про цінні папери, валютного та у сфері оподаткування). Не можна також залишити без уваги наслідки такого доступу для платіжного балансу України та готовність інфраструктури ФР (депозитарної, клірингової, розрахункової, біржової)» - зазначає Голова ради СРО АУФТ Сергій Антонов.

З урахуванням зв'язаності спектру наявних питань з питаннями монетарного і валютного регулювання, основним принципом в реалізації допуску іноземних цінних паперів повинне стати не «нашкодь», по цьому в концепції запропоновані умови та механізми, які повинні стати основними досягши цілей:
Такими умовами (або принципами) повинні стати:
- жорсткий контроль з боку регуляторів за функціонуванням ринку ЦБ іноземних емітентів
- обмеження з боку НБУ об'єму обігу ЦБ (з метою недопущення погіршення стану платіжного балансу)
- актуалізація взаємодії НКЦПФР з регуляторами іноземних бірж (Польща, Німеччина, Великобританія)
- імплементація існуючих міжнародних практик в частині розкриття інформації емітентом і стандартів корпоративного управління відповідно до вимог іноземних фондових бірж та регуляторів
- особливий порядок адміністрування інвестицій у вигляді іноземних цінних паперів
- роль фондових бірж у процесі взаємодії з емітентами та іноземними фондовими біржами, на яких обертаються такі цінні папери.

Проект Концепції минулого тижня (30.03.) був розглянутий та схвалений на засіданні комітету НКЦПФР з питань розвитку боргових, похідних та запровадження нових інструментів фондового ринку.

Проект Концепції (завантажити)

Рішенням Ради (протокол № 7 від 29 березня ц.р.) до Асоціації прийнято ТОВ «КОНТАНГО КАПІТАЛ», ТОВ «ТОРГІВЕЛЬНО-ІНВЕСТИЦІЙНА КОМПАНІЯ «ГЕФЕСТ» та ТОВ «СТАНДАРТ-РЕЄСТР» (усі три компанії знаходяться в м. Києві).

Виключено із складу членів АУФТ 5 компаній, в тому числі:
- ТОВ «ГУДВІЛЛ МАКС» (м.Ялта, смт.Лівадія), ТОВ "ТРЕЙДБІЗНЕСЦЕНТР" (м. Київ), ТОВ "ТЦБ "РЕГІУМ" (м. Донецьк) – у зв'язку з анулюванням ліцензій за порушення вимог законодавства про цінні папери та нормативних актів НКЦПФР;
- ТОВ «ДОБРОБУТ ІНВЕСТ» (м. Чернігів) – у зв‘язку анулюванням ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку за заявою ліцензіата;
- ПАТ «БАНК СТОЛИЦЯ» (м. Київ) – за власною заявою у зв‘язку з прийнятим рішенням про ліквідацію.

Скасовано рішення Ради АУФТ про прийняття до Асоціації ЗАТ «ТАВРІЯ-ФІНАНСИ»(м.Херсон) на підставі пункту 6.16 Статуту АУФТ - у зв‘язку з несплатою вступного внеску протягом 10 днів з дня набрання чинності рішенням Ради АУФТ щодо надання заявнику статусу члена Асоціації.