ЄДРПОУ: 
Пароль: 

Про Асоціацію Діяльність Розвиток ФР Прес-центр Запитання до СРО Контакти Мапа сайту



Примірні внутрішні документи торговця цінними паперами:

Правила ФМ в ред. від 09.02.2017 Завантажити
Програма ФМ в ред. від 09.02.2017 Завантажити
Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника професійного учасника (крім банку), редакція від 29.05.2015 Завантажити
Положення про провадження діяльності з ТЦП в ред. від 03.03.2017 Завантажити
Положення про систему управління ризиками Завантажити

Примірні договори торговця цінними паперами:

Договір доручення БД в редакції від 06.07.2015 р. Завантажити
Договір БВ купівлі-продажу ЦП з фіз. особою та юр. особою розрахунки без участі ТЦП+Акт в.о. від 26.06.2015 р. Завантажити
Договір БВ купівлі-продажу ЦП з фіз. особами розрахунки за участю ТЦП+Акт в.о. від 26.06.2015 р. Завантажити
Договір купівлі-продажу (фізична особа покупець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити
Договір купівлі-продажу (фізична особа продавець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити
Договір купівлі-продажу (юридична особа продавець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити
Договір купівлі-продажу (юридична особа покупець)ДД + Акт в.о. в редакції від 23.06.2015 р. Завантажити
Разове замовлення до Договорів БО, БОК, БОТ, редакція від 19.05.2015 Завантажити
Договір АП на придбання ЦП або ІФІ при здійсненні андеррайтингу Завантажити
Договір андеррайтингу АА Завантажити
Договір комісії БК Завантажити
Договір субкомісії БСС з декларацією про фактори ризиків Завантажити
Акт приймання –передачі до Договору доручення БД Завантажити
Звіт до Договору доручення Завантажити
Довіреність Завантажити
Договір БВТ купівлі– продажу ЦП або ІФІ Завантажити
Акт прийому передачі до Договору БВТ Завантажити
Договір на брокерське обслуговування БО з декларацією про фактори ризику Завантажити
Договір на брокерське обслуговування БОТ з декларацією про фактори ризиків Завантажити
Договір на брокерське обслуговування БОК з декларацією про фактори ризику Завантажити
Акт прийому-передачі виконаних зобов’язань до разових замовлень Завантажити
Звіт до разового замовлення Завантажити
Договір про управління ЦП або ІФІ або грошовими коштами з Інвестиційною декларацією Завантажити

Приклади документів відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії (Рішення НКЦПФР № 817 від 14.05.2013 р. в редакції від 10.03.2016)

Про порядок заповнення Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (Додаток 4 згідно Рішення НКЦПФР № 817) Завантажити
Про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (ліцензіата) Завантажити
Про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером Завантажити
Про структуру власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю у ньому з доданням схематичного зображення такої структури Завантажити
ДОВІДКА про наявність обладнання та програмного комплексу Завантажити

Роз’яснення Держфінмоніторингу» (матеріали оновлено станом на 26.05.2017)

Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з коментарями та роз’ясненнями станом на 11.11.2016) Завантажити
Рекомендації стосовно подання форми 1-ФМ у разі зміни назви та печатки суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) Завантажити
Рекомендації щодо заповнення банками реквізиту «Вид повідомлення про фінансову операцію» файла-повідомлення про фінансову операцію Завантажити
Рекомендації щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу Завантажити
Коментар щодо заповнення поля 310 „Адреса е-mail” у формі № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу" Завантажити
Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу Завантажити

Загальна інформація для практичного застосування

Рекомендації Асоціації щодо здійснення діяльності у період зупинення ліцензії Завантажити
Рекомендації Асоціації щодо оцінювання ризиків професійним учасником фондового ринку Завантажити
Інформація щодо адміністративних даних до НКЦПФР за січень 2017 р. Завантажити
Відповідь НКЦПФР на звернення Асоціації з приводу роз’яснення визначення "вид/тип/різновид/найменування цінних паперів" відповідно до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
Огляд змін до Ліцензійних умов торговців цінними паперами від 22.04.2016 р. Завантажити
Огляд змін у адміністративних даних щодо діяльності торговців цінних паперів від 28.02.2017 р. Завантажити
Щодо подання інформації до НКЦПФР у вигляді електронних документів Завантажити
Щодо погодження (реєстрації) професійними учасниками внутрішніх документів (змін до них) в НКЦПФР 30.05.2017 Завантажити
Архів документів Завантажити