ЄДРПОУ: 
Пароль: 

Про Асоціацію Діяльність Розвиток ФР Прес-центр Запитання до СРО Контакти Мапа сайту


Інструкції

Інструкція з формування адміністративних даних депозитарної установи в АРМі звітності Завантажити

Примірні положення

Правила ФМ нова редакція від 26.11.2016 Завантажити
Примірна програма СПФМ редакція 16.11.2016 Завантажити
Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника професійного учасника (крім банку), редакція від 29.05.2015 Завантажити
Положення про депозитарну діяльність депозитарної установи Завантажити
Положення про систему управління ризиками в редакції від 27.01.2017 Завантажити

Примірні довідки

Довідка щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку Завантажити
Довідка щодо фінансових санкцій Завантажити
Довідку про наявність обладнання та програмного комплексу Завантажити
Про порядок заповнення Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (Додаток 4 згідно Рішення НКЦПФР № 817) Завантажити

Роз'яснення Держфінмоніторингу (матеріали оновлено станом на 26.05.2017)

Збірка актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (з коментарями та роз’ясненнями станом на 11.11.2016) Завантажити
Рекомендації стосовно подання форми 1-ФМ у разі зміни назви та печатки суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) Завантажити
Рекомендації щодо заповнення банками реквізиту «Вид повідомлення про фінансову операцію» файла-повідомлення про фінансову операцію Завантажити
Рекомендації щодо заповнення окремих полів форм обліку та подання інформації, пов’язаної із здійсненням фінансового моніторингу Завантажити
Коментар щодо заповнення поля 310 „Адреса е-mail” у формі № 1-ФМ "Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу" Завантажити
Питання-відповіді НКЦПФР щодо фінансового моніторингу Завантажити

Загальна інформація для практичного застосування

Позиція Асоціації, щодо комплексної системи захисту інформації учасників фондового ринку, яку доведено відповідними листами до відома НКЦПФР, НДУ та НБУ Завантажити
Щодо подання інформації до НКЦПФР у вигляді електронних документів Завантажити
Щодо погодження (реєстрації) професійними учасниками внутрішніх документів (змін до них) в НКЦПФР 30.05.2018 Завантажити
Архів документів Завантажити