Табала А.Н. Відповідно до розділу ІІ Правил дилерський договір - договір купівлі - продажу (міни) ЦП, що укладається торговцем від свого імені та свій рахунок, крім випадків, передбачених законом. Правове регулювання договору міни визначено ЦКУ. Відповідно до розділу 14 Правил до журналу вноситься інформація про всі укладені торговцем договори (разові замовлення), що стосуються профдіяльності. В таблиці 2 в полі "AGRCAT" зазанчається один із видів договорів, передбачених для міни. Наприклад: код 30 таблиці 1.5 Наказу No.493. Крім коду 30 можуть застосовуваться наступні коди з цієї таблиці: 40, 100, 110, 180, 190, 220, 230, 260, 270, 300, 310.

Табала А.Н. Дякую за запитання. На даний час розробляється проект змін до Рішення No.279 з метою надання адмінданих в електронному вигляді з накладанням ЕЦП. Очікується, що торговці зможуть використати цей підхід у поточному році.

Азаренко С.А. Вопрос об оптимизации подачи отчетности, в том числе и об изменении формы подачи отчетности с бумажной на форму электронного документа сейчас активно прорабатывается. Мероприятия, связанные с гармонизацией и унификацией отчетности, которые, с точки зрения АУФТ необходимо провести, мы разместили на нашем сайте для публичного обсуджения. В скором времени будет обнародован полный комплекс технических и нормативных изменений, которые АУФТ предлагает внедрить. В тоже время необходимо отметить, что вопросы изменения формата данных XML/DBF уже нашли свое отражение в проектах нормативных актов Комиссии, равно как и возможность внедрения электронного документооборота, который позволит подавать отчетность в виде электронного документа без бумажных носителей.

Табала А.Н. Антон, дякую за запитання, але воно не відноситься до тематики інтернет-конференції

Табала А.Н. Рішенням No.279 у редакції рішення No.2380 не передбачено подання торговцями до ДКЦПФР річних адмінданих. Зазначу, що ці вимоги набули чинності з 01.11.2008 року. Аудиторський висновок подається до Комісії або у складі адмін.даних за 4 квартал (якщо він наявний у торговця) або окремо до 30 квітня. Вимоги до аудиторського висновку передбачені рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 No.1528

Табала А.Н. Організація ведення внутрішнього обліку здійснюється відповідно до Правил (Рішення No.1449). В адмінданих торговець зазначить дату виконання договору.

Табала А.Н. В адмін.даних відображається додатковий договір з новими умовами договору

Табала А.Н. Питання до цього часу залишається дискусійним. З одного боку торговцем мають виконуватися умови договору відповідно до ЦКУ, з іншого – торговець не завжди володіє інформацією щодо грошових розрахунків, які відбуваються між клієнтом та контрагентом. Напрацьована торговцями практика вказує на те, що деякі торговці не «закривають» позиції очікуючи підтвердження розрахунків, інші – використовують механізм, зазначений у запитанні. Якщо договір є багатостороннім, можливо доцільно провести розірвання та укладання нового договору. У подальшій практиці передбачати в умовах договору виконання зобов’язань усіма сторонами договору. Але, повторюю, це питання в методологічному плані на сьогодні залишається дискусійним.

Табала А.Н. Зазначене питання не належить до компетенції департаменту моніторингу фондового ринку

Табала А.Н. Див. відповідь на питання 3

Табала А.Н. Відповідно до розділу 15 Правил в реєстрі внутрішнього обліку торговець відокремлено здійснює облік, у т.ч. цінних паперів, що належать безпосередньо торговцю. Відповідно до Рішення №279 в довідці, що передбачена додатком 5, відображається інформація про фінінструменти, які перебувають у власності торговця за станом на останній день кварталу (крім емісійних цінних паперів).

Табала А.Н.
Щодо питання 1: На перший погляд, не вбачається проблематики відображення в адмінданих операцій РЕПО та ОВГЗ. Можливо є якісь особливості, які потрібно уточнити;
Щодо питання 2: Проектом змін до Правил передбачена редакція терміну. Проект змін доступний на офіційному сайті ДКЦПФР;
Щодо питання3: потрібно дещо уточнити, зокрема, порядок оформлення операцій з депозитними сертифікатами;
Щодо питання4: відповідно до Рішення №279 Довідка про фінінструменти, які перебувають у власності торговця, що передбачено додатком 5 цього Рішення, формується за станом на останній день кварталу. Таким чином, інформація у цій Довідці має бути актуальною на кінець кварталу;
Щодо питання 5: відповідно до частини 8 статті 17 ЗУ «Про ЦП та ФР» не вважається профдіяльністю з торгівлі ЦП розміщення емітентом власних ЦП та викуп емітентом власних ЦП;
Щодо питання 6: в адмінданих зазначається актуальна інформація, у разі відсутності її з поважних підстав, як наприклад, по-батькові нерезидентів, така інформація не зазначається.

Табала А.Н. Див. відповідь на питання 4

Табала А.Н. Дякую за запитання. Комісією на при кінці минулого року схвалені рішення щодо поступового переходу на новий формат подання інформації (адмінданих) до ДКЦПФР, у т.ч. з використанням ЕЦП. Із зазначеними рішеннями Ви можете ознайомитися на офіційному сайті Комісії. Стосовно обсягу та способу подання адмінданих відповідно до Рішення №279, компетентно можу сказати наступне. На даний час розроблено проект, яким передбачено подання адмінданих, у т.ч., з використанням ЕЦП. Очікуємо, що можливість подання електронних адмінданих з ЕЦП буде реалізована у поточному році.

Табала А.Н. Приємно вражена пане Солдатов, що зазначеною у запитанні інформацією цікавляться. Було декілька варіантів аналізу щоквартальної діяльності торговців, які оприлюднювалися. З дня на день на офіційному сайті з’явиться інформація за 3й квартал. Але, буду також вдячна за Ваші пропозиції щодо наявних на офіційному сайті ДКЦПФР інформаційних довідок, інформаційно-статистичних обстежень діяльності торговців для обрання найбільш оптимального варіанту. Також, можливою є співпраця з СРО щодо актуалізації результатів діяльності торговців у більш аналітичному аспекті.

Еремеева М.В. Актуальность информации, в данном случае, информации о деятельности торговцев, на наш взгляд, является важной составляющей информационной прозразности рынка. Отсутствие оперативности в размещении такой информации (именно касающейся торговцев) негативно сказывается на имидже рынка вцелом и снижает интерес потенциальных инвесторов, т.к не дает объективно оценить такой базовый показатель рынка как его объем. СРО сейчас рассматривет такую возможность обнародования информации на своем сайте, пока такая информация обнародовалась в рамках годового отчета СРО.

Табала А.Н. Запитання має ставитися розробникам програми.

Табала А.Н. Дякую за запитання. Якщо не помиляюсь, зазначене питання було направлено до ДКЦПФР офіційно.
Якщо торговець 1 є клієнтом торговця 2 то на нього можуть розповсюджуватися вимоги частини 8 статті 17 ЗУ «Про ЦП та ФР». Тобто, ЦП, придбані торговцем 2 за рахунок коштів клієнта-торговця 1, зараховуються до портфелю торговця 1. У Вашому питанні, шановна пані Ірино, йдеться про списання, що є профдіяльністю на ринку цінних паперів для торговця 1. Відображаються для Торговця 1 договір на брокерське обслуговування (договір комісії, доручення); договір купівлі-продажу щодо списання з портфелю. Для торговця 2 – договір на брокерське обслуговування (договір комісії, доручення); договір на виконання. Якщо торговець 1 має клієнтів, він має відображати в обліку усі операції з клієнтами.

Табала А.Н. Для Організацій ці дії не є профдіяльністю. У внутрішньому обліку торговця відображаються договірні відносини з Організацією та контрагентом. Наприклад, договір комісії, договір на виконання договору комісії.

Табала А.Н. Дякую за очікуване запитання. Якщо є бажання можу надати Вам їх неофіційно. За умов належної підтримки, Методрекомендаціями вже мали б користуватися торговці. Але, з огляду на кроки з оптимізації обсягів звітності, які ДКЦПФР на даний час спільно з СРО здійснює, вважаю, що у перспективі при зміні форматів, Рішення №279 буде містити вимоги, які не викликатимуть багато запитань. При цьому, методологічні питання будуть врегульовані у Правилах.

Еремеева М.В. За прошлый год была проведена работа по инициированию изменений в нормативные документы, регулирующие деятельность торговцев. Проекты документов обнародованы как на сайте Комиссии, так и на сайте АУФТ . На наш взгляд без комплексного урегулирования вопросов деятельности торговцев в базовом документе (Правилах) решение круга методологических проблем не представляется возможным . Предложения СРО по оптимизации отчетности в том числе предполагают и систематизацию методического материала по отчетности.

Табала А.Н. Див. відповідь на питання 16.

Табала А.Н. Поле заповнюється щодо договору комісії, доручення за якими торговцем виконані зобов’язання перед клієнтом, крім безпосередньо купівлі-продажу ЦП.

Табала А.Н. Заповнюється актуальна інформація відповідно до умов договору міни, правове регулювання умов якого визначено ЦКУ та також розділом 4 Правил. Стосовно інших питань прошу див. відповіді на питання 2, 13.

Табала А.Н. Прошу уточнити питання в частині Каким образом необходимо заполнять поля "Учитывают права собственности" в Дод 2 квартальных данных? Просьбу перечислить случаи, когда необходимо указывать: а) хранитель; б) регистратор; в) депозитарий; Какая разница между "хранителем" и "хранителем ИСИ"?. Стосовно додаткових договорів. Відповідно до внутрішнього обліку договорів, операцій з цінними паперами та грошовими коштами торговець відображає усі зміни за договором, що знаходить аналогічне відображення в адмінданих. Стосовно контролю за ліквідністю можу сказати, що у перспективі буде передбачено щоденне надання інформації. Перші кроки ДКЦПФР вже здійснювала наприкінці 2009 року (проект рішення щодо зменшення обсягів, строків подання адмінданих було оприлюднено на офіційному сайті ДКЦПФР), але ці наміри торговці не підтримали.

Табала А.Н. Можливо йдеться про проект законодавчого акту. На даний час такі зміни до Рішення №279 не вносяться. Стосовно оптимізації прошу див. відповідь на питання 19.

Табала А.Н. Дякую за запитання. Така робота здійснюється, у т.ч. із залученням СРО. Результатом цієї роботи буде внесення змін до низки нормативних актів ДКЦПФР.

Азаренко С.А. АУФТ последовательно и открыто отстаивает позицию сокращения точек подачи и придание логики как отчетности, так и прочей информации, обязательность подачи которой предусмотрена для торговцев. Вопросов много. Надеемся что конструктивный взвешенный подход рынка возобладает.

Табала А.Н. Прошу див. відповідь на питання 4.

Табала А.Н. Відповідно до рішення №2381 торговець, що здійснює брокерську та дилерську діяльність, розраховує показник, передбачений пунктом 4 розділу 2 зазначеного Рішення. Якщо показник «30» не перевищено – порушення відсутнє.

Табала А.Н. Дякую за запитання. У Довідці 8 торговець відображає подію (зарахування/списання ЦП та грошових коштів). Інформацію щодо договору, який є підставою виникнення події, торговець відображає у полі «AGRNUM» (залежно від конкретної події).

Азаренко С.А. У Довідці про зарахування/списання цінних паперів та грошових коштів, які перебувають в управлінні торговця цінними паперами вказується рух цінних паперів або грошових коштів за кожним договором виконання окремо.

Табала А.Н. Прошу див. відповідь на питання 4.

Азаренко С.А. Состав и порядок предоставления административных данных регулируется Решением ГКЦБФР № 279 (с измененииями). Такого термина, как годовой отчет, в настоящее время не предусмотрено. Справка "GODREP.DBF" предоставляется в составе отчета за 4 квартал.

Азаренко С.А. : Действительно, в программном обеспечении была установлена функция проверки хранителя по производным ценным бумагам. 18 января этого года данная проверка была доработана. Теперь нет необходимости указывать хранителя.

Табала А.Н. Дякую за запитання, шановна пані Ксенія, та прошу уважно ознайомитися з таблицею 14 Наказу №493.

Табала А.Н. Відповідальність торговця за порушення нормативно-правових актів передбачена законодавством.

Азаренко С.А. Уважаемая Ксения, для детального анализа описанной Вами ситуации прошу персонально обратиться в службу поддержки СРО. Сделать это Вы можете либо направив запрос через Web-сайт Ассоциации http://www.aust.com.ua/Support.aspx, либо обратившись в Днепропетровский офис по телефону.

Табала А.Н. Дякую за запитання. Прошу див. відповідь на питання 1.

Табала А.Н. Шановний пане Олександре, питання зрозуміле, але відповідь має надаватися на питання за тематикою інтернет-конференції.

Табала А.Н. Запитання в компетенції програмістів.

Азаренко С.А. Ошибку выдавать будет. Для изменения атрибутов ценной бумаги необходимо вывести бумаги из портфеля по недоговрным операциям и ввести их с новыми атрибутами.

Табала А.Н. Дякую за запитання. До ДКЦПФР надходили листи із зазначеної проблематики. Якщо не помиляюся, це стосується права на спільне сумісне володіння. Що можна рекомендувати до програмного вирішення цього питання: зазначати про це у супровідних листах при поданні адмінданих. Безпосередньо в адмінданих зазначати одного з власників.

Азаренко С.А. Формат отчетности и программное обеспечение не предусматривают возможности внесения двух и более собственников одной ценной бумаги. Техническим решением данного вопроса може служить введение Ф.И.О. собственников через разделительный знак (;)