Ні, не повинен. У відповідності до  п. 3.20. Розділу ІІ проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, у разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку (крім власника заявника та керівника заявника), із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника та особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника.

 Так, може бути декілька відокремлених підрозділів.

Відповідно до Розділу 5 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, у разі наявності в ліцензіата відокремленого підрозділу, розширення переліку діючих, які будуть провадити окремі види професійної діяльності на фондовому ринку згідно з отриманою ліцензією або розширення переліку видів діяльності, які провадить цей відокремлений підрозділ, ліцензіат повинен до початку провадження діяльності таким підрозділом подати до Комісії заяву про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 2) та такі документи:

1.1. Для всіх ліцензіатів, крім банку, копію рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання вказаних повноважень діючому відокремленому підрозділу цього ліцензіата та копію затвердженого в установленому порядку положення про його відокремлений підрозділ згідно з установленими вимогами.

1.4. Довідку про відокремлені підрозділи ліцензіата, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку та для яких отримуються копії відповідної ліцензії (додаток 10).

1.5. Довідку про керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку (додаток 11).

1.6. Засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).

1.7. Засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

Подається ліцензіатом, який згідно з вимогами цього Порядку надає ці документи при отриманні ліцензії.

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається.

1.8. Засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення ліцензіатом плати за видачу копії ліцензії згідно з пунктом 17 розділу I цього Порядку. Подається у строк не пізніше місяця після прийняття рішення про видачу копії ліцензії.

Відповідно до Порядку погодження набуття юридичною чи фізичною особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 13.03.2012 № 394 Заявник, який має намір набути істотну участь у професійному учаснику фондового ринку або збільшити її таким чином, що цей заявник самостійно чи спільно з іншими особами буде прямо або опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах професійного учасника фондового ринку (далі - набуття або збільшення істотної участі), повинен не менше ніж за місяць до набуття істотної участі або її збільшення надати заяву та відповідні документи на отримання письмового погодження Комісії. Таким чином, погодження набуття юридичною чи фізичною особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку необхідно у разі набуття або збільшення істотної участі. Якщо при збільшення статутного капіталу відбувається за рахунок внесення вкладу (оплати акцій) 1 засновника, та його частка при збільшенні не зміниться (складатиме 100% після збільшення) погодження юридичною чи фізичною особою істотної участі не потребується.

Ні, не повинен. Положенням про особливовості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку, затвердженим Рішенням НКЦПФР від 19.07.2012р. №996 встановлено вичерпний перелік вимог до посадових осіб служби внутрішнього аудиту.

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 Відповідо до п.3.7. Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії до заяви про видачу ліцензії додається аудиторський висновок, складений на підставі фінансової звітності заявника щодо фінансового стану заявника, з доданням копій відповідних документів банку, що підтверджують сплату статутного капіталу (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів). Подаються щодо заявника, який вперше отримує ліцензію для підтвердження, зокрема сплати статутного капіталу, та щодо заявника у разі, якщо після отримання попередньо виданої ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) він зареєстрував зміни до установчого документа, пов’язані зі збільшенням його статутного капіталу, для підтвердження сплати такого збільшення.  

Таким чином, якщо після отримання попередньої ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, розмір статутного капіталу не змінювався, то подавати аудиторський висновок відповідно до вимог п.3.7. Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії не потрібно.

 У відповідності до  п. 3.20. Розділу ІІ проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії у разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку (крім власника заявника та керівника заявника), із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника та особи, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника (для юридичної особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку заявника), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника

 Під поняттям «Заявник, який вперше отримує ліцензію», що вживається у  Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії мається на увазі, юридична особа, яка подає документи на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку будь-якого виду вперше. Тобто, до моменту подання заяви у неї не було жодних ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

 Професійний учасник фондового ринку, який на даний час здійснює депозитарну діяльність відповідно до чинного законодавства, бажає отримати нову ліцензію для провадження депозитарної діяльності відповідно до вимог Закону України "Про депозитарну систему України", який набере чинності в повному обсязі 12.10.2013, то такий професійний учасник має зазначити у статуті вид діяльності - депозитарна діяльність із зазначенням конкретних видів, визначених Законами України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та "Про депозитарну систему України". Тобто залишаються діючі види діяльності та прописуються нові, із зазначенням, що депозитарна діяльність здійснюватиметься відповідно до законодавства України на підставі відповідної(их) ліцензії(ій), виданої(их) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

 Так, потрібно. Відповідно до п. 3 Глави 1 Розділу 2 Проекту Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)- депозитарної діяльності депозитарними установами та клірингової діяльності для провадження депозитарної діяльності депозитарна установа зобов’язана створити структурний підрозділ. Відповідно до п. 1 Глави 2 Розділу 2 Проекту Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів)- депозитарної діяльності депозитарними установами та клірингової діяльності діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування здійснюється депозитарною установою, яка отримала ліцензію на провадження депозитарної діяльності із зберігання активів інституційних інвесторів та дотримується всіх вимог глави 1 цього розділу.

Таким чином, для провадження професійної депозиатрної  діяльності на фондовому ринку, а саме: діяльності депозитарної установи, та діяльності із зберігання активів ІСІ необхідно створити два  структурні підрозділи.

 У відповідності до  п. 5 Глави 4 Розділу ІІ проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії   Для заявника при отриманні ліцензій на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи та одного із видів діяльності із зберігання активів інституціональних інвесторів, а саме: діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів, кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: сертифіковані в установленому Комісією порядку повинні бути керівні посадові особи, яким надані повноваження щодо провадження депозитарної діяльності та не менше двох фахівців в підрозділах, яким надані повноваження щодо здійснення депозитарної діяльності (у тому числі, два спеціалісти, а саме керівна посадова особа та фахівець у відповідному підрозділі) повинні мати сертифікат на провадження депозитарної діяльності та сертифікат на провадження діяльності з управління активами), та по два спеціалісти (у тому числі керівні посадові особи) – для відокремленого структурного підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності. Таким чином,  в кожному підрозділі повинно працювати не менше двох сертифікованих фахівців.  Сертифіковані фахівці, які будуть працювати у підрозділі зберігання активів ІСІ повинні мати окрім сертифікатів депозитарної діяльності,  ще й сертифікати КУА.

1. Керівник служби внутрішнього аудиту повинен бути посадовою особою Товариства згідно підпункту 14 ст.1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".

2. Повторне призначення не потрібне.

3. Норма ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» про визначення поняття «посадові особи» є прямою, тому прописувати додатково що заступник директора є посадовою особою Товариства у Статуті не обов’язково.

 Професійний учасник фондового ринку, який на даний час здійснює депозитарну діяльність відповідно до чинного законодавства, бажає отримати нову ліцензію для провадження депозитарної діяльності відповідно до вимог Закону України "Про депозитарну систему України", який набере чинності в повному обсязі 12.10.2013, то такий професійний учасник має зазначити у статуті вид діяльності -- депозитарна діяльність із зазначенням конкретних видів, визначених Законами України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та "Про депозитарну систему України". Тобто залишаються діючі види діяльності та прописуються нові, із зазначенням, що депозитарна діяльність здійснюватиметься відповідно до законодавства України на підставі відповідної(их) ліцензії(ій), виданої(их) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 1.Відповідно до п.3.31 Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії   До заяви про видачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності додаються  Копії внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками.

Внутрішніми документами, що визначають порядок надання фінансових послуг відповідно до проекту Положення про депозитарну діяльність є:

- внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарної установи

- регламент здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи.

2. Документи на отримання копії ліцензії можна надавати одночасно з пакетом документів на отримання ліцензії 

 Відповідно  до  п. 1 Розділу 6 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії у разі виникнення у процесі здійснення діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміни найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи) та/або зміни місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати здійснення реєстраційної дії (державним реєстратором) щодо відповідних змін подати до Комісії заяву про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 3) разом з оригіналом ліцензії, що підлягає переоформленню, та відповідними документами або їх нотаріально засвідченими копіями чи органом, який видав документ, які підтверджують зазначені зміни

 До заяви про видачу ліцензії на провадження депозитарної діяльності копії трудових книжок сертифікованих фахівців не додаються.

  

 Якщо законодавством держави  юридичної особи, яка є власником істотної участі заявника, передбачено отримання такого дозволу, тоді брати його необхідно.  Якщо ні, тоді надається письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання такого дозволу.

 Якщо нова ліцензія  буде видана після 11.10.2013р., то до моменту її видачі, зберігач повинен призупинити свою діяльність.

 Так, достатньо подати один документ, або декларацію або довідку державного органу.

Звертаємо Вашу увагу, що зазначені дркументи подаються заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, щодо фізичної особи - власника істотної участі, який має пряме володіння у статутному капіталі заявника (ліцензіата) за останній звітний рік, а у разі необхідності для підтвердження майнового стану, наявності власних коштів та джерел їх походження за останні три роки.

 Під поняттям «Заявник, який вперше отримує ліцензію» відповідно до проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії мається на увазі, юридична особа, яка подає документи на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку будь-якого виду вперше. Тобто, до моменту подання заяви у неї не було жодних ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

 Аудиторський висновок відповідно до п. 3.11 Проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії подається заявником, який вперше отримує ліцензію.

Під поняттям «Заявник, який вперше отримує ліцензію» відповідно до проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії мається на увазі, юридична особа, яка подає документи на отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку будь-якого виду вперше. Тобто, до моменту подання заяви у неї не було жодних ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

Таки чином, подання аудиторського висновку  відповідно до п. 3.11 Проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії не потрібне.

 Див. відповідь на питання 23.

 

1. При заповненні Додатку 8 Проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, що додається до заяви про видачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності вказується інформація щодо структурних підрозділів, пов’язаних із депозитарною діяльність, інформація щодо стурктурного підрозділу торговця цінними паперами не зазначається.
2. Оскільки форма витягу зі штатного розпису заявника щодо прізвища, ім’я, по батькові та посади не затверджена, то можна подавати і копію штатного розкладу.
3. У графі «посадові обов’язки» зазначаються відомості щодо обов’язків фахівців, наприклад: «На начальника Відділу депозитарної діяльності покладаються такі обов’язки: консультування депонентів по питанням функціонування Національної депозитарної системи та фондового ринку, залучати клієнтів на депозитарне обслуговування, розробляти внутрішні документи та ін.»

 В п. 6 Додатку 14 Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудитора зазначається інформація щодо всіх займаних посад у професійних учасниках фондового ринку, також вказується інформація поосновне  місце роботи на сьогодні, без інформації про звільнення.

В п. 7. Додатку 14 Анкети щодо ділової репутації членів органів управління юридичної особи, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудитора вказується  інформація шодо професійного учасника, в якому внутрішній адуитор працює на момент подання документів на ліцензію.

 При заповненні Додатку 14 Проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії у п. 8 «Освіта та кваліфікація» вказується освіта, науковий ступінь, професійна ліцензія, диплом: №, дата видачі, ким виданий, спеціалінсть і кваліфікація. Якщо особа має 2 вищі освіти, то така інформація зазначається. Інформація щодо закінчених курсів, сертифікатів на здійснення проф. діяльності не вказується.

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 У колонці 5  потрібно зазначати взаємозв’язок між власниками заявника та особами,  які здійснюють опосередкований контроль

 У таблиці 1 Розділу 2 Додатку 19 до Проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії вказується інформація про власників з істотною участю у власника з ітотною участю у заявника, тобто вказується інформація щодо осіб які мають істотну участь у власника заявника. 

 Так, суміщення роботи у підрозділі депозитарної діяльності та у підрозділі  зберігання активів ІСІ одним фахівцем не забороняється. Заступник керівника відділу не підпадає під категорію «фахівець».

 Відповідь: Відповідо до пункту 3.31 Розділу 2 Проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії до заяви про видачу ліцензії надаються копії внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками. Внутрішній документ про систему управління ризиками не обов’язково повинен містити  тільки ризики щодо депозитарної діяльності, можна розробити  один документ, але в ньому обов’язково визначити всі види ризиків ( торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності). 

 

1. При складанні пакету документів  для отримання ліцензії  Депозитарної діяльності (депозитарної діяльності депозитарної установи зберігання активів ІСІ, зберігання активів пенсійних фондів),  необхідно керуватися ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженим Рішенням НКЦПФР від 14.05.2013р. №817, зареєстрованому Міністерством юстиції 01 червня 2013р. за №  854/23386 (з моменту набрання його чинності).
2. Професійний учасник фондового ринку, який на даний час здійснює депозитарну діяльність відповідно до чинного законодавства, бажає отримати нову ліцензію для провадження депозитарної діяльності відповідно до вимог Закону України "Про депозитарну систему України", який набере чинності в повному обсязі 12.10.2013, то такий професійний учасник має зазначити у статуті вид діяльності - депозитарна діяльність із зазначенням конкретних видів, визначених Законами України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та "Про депозитарну систему України". Тобто залишаються діючі види діяльності та прописуються нові, із зазначенням, що депозитарна діяльність здійснюватиметься відповідно до законодавства України на підставі відповідної(их) ліцензії(ій), виданої(их) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
3. У розпорядженні Асоціації «УФТ» відсутня інформація щодо професійних учасників, які замінили ліцензію за видом професійної діяльності - депозитарна установа.

 Див. відповідь на питання 33

 Так, дійсно  форми документів для заповнення в електронному вигляді не відповідають вимогам Порядку та умов видачі ліцензії.Інформація щодо строку приведення ел. форм на сайті НКЦПФР у відповідність до Порядку на сьогодні відсутня. 

 Відповідно до п. 6 ст. 27-1 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в установленому  нею  порядку  видає ліцензію на провадження певного виду  професійної  діяльності на фондовому ринку чи відмовляє в її видачі  протягом  трьох  місяців  з  дня  надходження  документів, зазначених  у частині другій цієї статті. Для перевірки інформації про  іноземних  юридичних  осіб  або  фізичних  осіб  - іноземців, включених  до  структури  власності юридичної особи, яка має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку, строк розгляду документів становить шість місяців.

  ЗУ  «Про депозитарну систему України» набирає чинності 11.10.2013р.

Таким чином, вищевказані строки, документи необхідно подати за 3 місяці до моменту набрання чинності закону (якщо у структурі власності юридичної особи  відсутні нерезиденти).

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 Відповідно до п.3.3. Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії Письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявника  в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої країни вимагається отримання зазначеного дозволу, та письмовий дозвіл на участь фізичної особи – іноземця у заявника в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи (фізичної особи - іноземця) у відсутності в законодавстві відповідної держави  вимог щодо отримання такого дозволу.

 Якщо власником істотної участі заявника є нерезидент, то Анкета щодо ділової репутації фізичної особи – власника з істотною участю у заявника заповнюється на мові нерезидента, та надається переклад завірений нотарусом, або анкета заповнюється українською мовою уповноваженою особою, та надається відповідне доручення.

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 1. Так. Відповідно до п.3.31 Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії  до заяви про видачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності додаються  Копії внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками.

Внутрішніми документами, що визначають порядок надання фінансових послуг відповідно до проекту Положення про депозитарну діяльність є:

- внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарної установи

- регламент здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи.

2. Автоматизована система НКЦПФР для надання документів в елекронному вигляді знаходиться за посиланням http://lr.nssmc.gov.ua/

Звертаємо Вашу увагу, що на даний момент не всі форми документів в електронному вигляді, які заповнюються на сайті НКЦПФР відповідають вимогам проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 Анкети щодо ділової репутації, що додаються до заяви про видачу ліцензії, необов’язково підтвержувати довідкою з органів нутрішніх справ про відсутність судимості.  Звертаємо Вашу увагу, що наявність таких довідок може пришвидшити розгляд пакетів документів на отримання ліцензії в Комісії, та запобігти можливим зауваженням зі сторони  НКЦПФР при проведенні перевірок.

 Див. відповідь на питання 43

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше.

 Відповідо до п.3.7. Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії до заяви про видачу ліцензії додається аудиторський висновок, складений на підставі фінансової звітності заявника щодо фінансового стану заявника, з доданням копій відповідних документів банку, що підтверджують сплату статутного капіталу (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів). Подаються щодо заявника, який вперше отримує ліцензію для підтвердження, зокрема сплати статутного капіталу, та щодо заявника у разі, якщо після отримання попередньо виданої ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) він зареєстрував зміни до установчого документа, пов’язані зі збільшенням його статутного капіталу, для підтвердження сплати такого збільшення.  
Таким чином, якщо після отримання попередньої ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, розмір статутного капіталу не змінювався, то подавати аудиторський висновок відповідно до вимог п.3.7. Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії не потрібно.

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше. 

 До заяви про видачу ліцензії відповідно до вимог п. 3.29 Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії додається  довідка щодо штрафних санкцій, та копії платіжних документів (якщо такі штрафні санкції сплачувались), за правопорушення, які вчинялись на фондовому ринку.

 Ви можете розробити одне положення, яке буде включати три види діяльності.

 Відповідно до п.3.31 Розділу 2 проекту Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії   До заяви про видачу ліцензії на здійснення депозитарної діяльності додаються  Копії внутрішніх положень заявника (ліцензіата), що визначають порядок надання послуг щодо відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками.

Внутрішніми документами, що визначають порядок надання фінансових послуг відповідно до проекту Положення про депозитарну діяльність є:

- внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарної установи

- регламент здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи. 

 Див. відповідь на питання 43

 Так, на момент подання документів на отримання ліцензії повинно бути створено окремий підрозділ для кожного виду депозитарної діяльності (депозитарної  діяльності депозитарної установи, депозитарної діяльності із зберігання активів ІСІ,  депозитарної діяльності із зберігання активів  пенсійних фондів), та кількість сертифікованих фахівців повинна відповідати вимогам встановленим для цього виду діяльності. Відстрочок законодавством не передбачено.

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше. 

 Рішення  НКЦПФР від 14 травня 2013 року № 817 «Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії» зареєстровано Міністерством юстиції України 01 червня  2013р. за №  854/23386.

Документи на отримання ліцензії відповідно до цього порядку можна подавати до НКЦПФР з моменту набрання чинності  цього  Рішення. До моменту набрання чинності цим Порядком, документи на отримання ліцензії  можно подавати відповідно до ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок України»

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше. 

 Діяльність зберігача цінних паперів за видом професійної діяльності – депозитарна діяльність регулюється наступними нормативно-правовими актами:

Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні

Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності
Положенням про депозитарну діяльність

Про Глобальний сертифікат та тимчасовий глобальний сертифікат
Щодо захисту прав власників цінних паперів при здійсненні депозитарного обліку
Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі
Порядком складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до НКЦПФР
Порядком складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до НКЦПФР
Порядком приймання уповноваженим на зберігання документів та копій архівів баз даних від зберігача цінних паперів та Порядку взаємодії уповноваженого на зберігання та депозитарію цінних паперів
Порядком приймання Національним депозитарієм України реєстру власників іменних цінних паперів
Порядком складання та подання до НКЦПФР працівниками прямих учасників Національної депозитарної системи та державних органів, які здійснюють контроль за діяльністю Національної депозитарної системи, щорічних відомостей про цінні папери, що є у власності цих працівників та членів їх сімей
Порядком взяття на облік у НКЦПФР банку як розрахункового
Положенням  про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів.

 

Керуючись, не виключно, наведеними регуляторними актами, зберігач для здійснення депозитарної діяльності виконує такі основні функції:

- зберігання цінних паперів;

- обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах;

- обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів.

- послуги щодо здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів, які укладає Зберігач або його депоненти на ринку цінних паперів.

 Для забезпечення зберігання цінних паперів Зберігач здійснює такі депозитарні операції:

- приймання сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

- зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника;

- зберігання свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

- транспортування сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

- видача сертифікатів цінних паперів, які зберігалися депозитарною установою;

- перевірка сертифікатів цінних паперів на справжність (автентичність) і на наявність усіх установлених законодавством України реквізитів;

- інвентаризація сертифікатів цінних паперів і свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів;

- інші операції, що можуть бути віднесені законодавством до функції зберігання цінних паперів.

 Для виконання функції обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Зберігач здійснює такі депозитарні операції:

- адміністративні операції;

- облікові операції;

- інформаційні операції.

Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов'язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна режиму та місця зберігання (знаходження) депозитарних активів. До облікових операцій Зберігача відносяться операції зарахування; списання; переказу; переміщення цінних паперів.

Інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок з рахунку у цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів (клієнтів) з рахунками у цінних паперах за запитами депонентів (клієнтів) та інших осіб згідно з їх повноваженнями на отримання такої інформації.

До інформаційних операцій Зберігача відносяться операції з підготовки та видачі:

- виписок або довідок з рахунку у цінних паперах;

- інформаційних довідок;

- інформації щодо операцій емітента (включаючи надання інформації про проведення емітентом загальних зборів, використання права голосу тощо);

- довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів.

 Видання виписки з рахунку у цінних паперах, яка є підтвердженням прав власності на цінні папери, що обліковуються на рахунку у цінних паперах, є виключно операцією зберігачів.

 Відповідно до п. 6 ст. 27-1 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в установленому  нею  порядку  видає ліцензію на провадження певного виду  професійної  діяльності на фондовому ринку чи відмовляє в її видачі  протягом  трьох  місяців  з  дня  надходження  документів, зазначених  у частині другій цієї статті. Для перевірки інформації про  іноземних  юридичних  осіб  або  фізичних  осіб  - іноземців, включених  до  структури  власності юридичної особи, яка має намір провадити професійну діяльність на фондовому ринку, строк розгляду документів становить шість місяців.

ЗУ  «Про депозитарну систему України» набирає чинності 11.10.2013р.

Таким чином, враховуючи вищевказані строки, документи необхідно подати за 3 місяці до моменту набрання чинності закону (якщо у структурі власності юридичної особи  відсутні нерезиденти).

 Відповідь на Ваше питання потребує узгодження з представниками Комісії та буде надана пізніше. 

 Оскільки Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії» , затвердженого Рішенням НКЦПФР від 14.05.2013р. № 817, зареєстрованого Міністерством юстиції України 01 червня 2013р. за № 854/23386 в загальному доступі станом на 11.06.2013р. немає,  тому ознайомитися з ним немає можливості. Відповідь буду надана  пізніше.

 Суміщення посад начальника відділу депозитарної діяльності та начальника відділу депозитарної установи дозволяється. На момент подачі документів фахівці повинні вже бути сертифіковані в установленому Комісією порядку. 

 Суміщення посад начальника відділу депозитарної діяльності та начальника відділу депозитарної установи дозволяється. На момент подачі документів фахівці повинні вже бути сертифіковані в установленому Комісією порядку.