ЄДРПОУ: 
Пароль: 

Про Асоціацію Діяльність Новини Запитання до СРО Контакти Мапа сайту

22.01.2019

НКЦПФР звертає увагу профучасників на необхідність ґрунтовного аналізу операцій з ОВДП під час здійснення заходів з питань фінансового моніторингу

Шановні члени Асоціації «УФТ»!

Повідомляємо, що до Асоціації «УФТ» звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) з пропозицією довести до відома професійних учасників наступну інформацію.

НКЦПФР отримала лист ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» щодо інформування Національним банком України про виявлення фінансових операцій, пов’язаних з купівлею-продажем облігацій внутрішньої державної позики (ОВДП), механізм здійснення яких може свідчити про їх використання у незаконних схемних операціях, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищенням.

Приклади зазначених операцій містяться в Типологіях легалізації (відмивання) доходів,  одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищенням за 2015 рік.

Типологічні дослідження Державної служби фінансового моніторингу України за 2016, 2015,2014 роки.

Типологічне дослідження «Типові інструменти, способи та механізми розміщення і відмивання кримінальних доходів».

Професійні учасники фондового ринку відповідно до пункту 4 частини другої статті 6 та частини першої статті 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» зобов’язані  забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та розробляти критерії ризиків, здійснювати управління ризиками з урахуванням результатів ідентифікації, верифікації та вивчення клієнта, послуг, що надаються клієнту, аналізу операцій, проведених ним, та їх відповідності фінансовому стану і змісту діяльності клієнта.

З метою підвищення ефективності системи фінансового моніторингу Асоціація «УФТ» звертається до своїх членів з проханням: проводити ґрунтовний аналіз фінансових операцій з ОВДП, який має забезпечити ретельне, поглиблене та всебічне вивчення фінансових операцій клієнтів з метою запобігання їх використанню в незаконних операціях, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

З повагою, Асоціація «УФТ».


Останні новини
19.08.2019 р.
15.08.2019 р.
13.08.2019 р.
12.08.2019 р.
09.08.2019 р.
06.08.2019 р.
02.08.2019 р.
02.08.2019 р.
02.08.2019 р.
31.07.2019 р.